關(guān)于推進企業(yè)信用風(fēng)險分類管理進一步提升監(jiān)管效能的意見

市場監(jiān)管總局關(guān)于推進企業(yè)信用風(fēng)險分類管理

進一步提升監(jiān)管效能的意見

國市監(jiān)信發(fā)〔2022〕6號

各省、自治區(qū)、直轄市人民政府，國務(wù)院各部委、各直屬機構(gòu)：

  推進企業(yè)信用風(fēng)險分類管理，是貫徹落實黨中央、國務(wù)院關(guān)于深化“放管服”改革優(yōu)化營商環(huán)境決策部署的重要舉措，是構(gòu)建以信用為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機制的重要內(nèi)容，是提升“雙隨機、一公開”等監(jiān)管工作效能的迫切需要，對于優(yōu)化監(jiān)管資源配置，營造誠實守信、公平競爭的市場環(huán)境具有重要作用。近年來，“放管服”改革有效激發(fā)了市場活力和社會創(chuàng)造力，市場主體數(shù)量迅速增長，新產(chǎn)業(yè)新業(yè)態(tài)新模式蓬勃發(fā)展，對市場監(jiān)管部門監(jiān)管資源、監(jiān)管能力、監(jiān)管智慧化水平提出了更高要求。為有效破解監(jiān)管任務(wù)重與監(jiān)管力量不足的矛盾，進一步提升監(jiān)管效能，經(jīng)國務(wù)院同意，現(xiàn)就市場監(jiān)管系統(tǒng)全面推進企業(yè)信用風(fēng)險分類管理提出以下意見。

  一、總體要求

  （一）指導(dǎo)思想。

  以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，深入貫徹黨的十九大和十九屆歷次全會精神，全面落實黨中央、國務(wù)院關(guān)于深化“放管服”改革優(yōu)化營商環(huán)境決策部署，堅持問題導(dǎo)向，加快轉(zhuǎn)變政府職能，圍繞推進國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化，建設(shè)高標準市場體系，創(chuàng)新和加強事前事中事后全鏈條全領(lǐng)域監(jiān)管，依法依規(guī)推進企業(yè)信用風(fēng)險分類管理工作，科學(xué)研判企業(yè)違法失信的風(fēng)險高低，根據(jù)監(jiān)管對象信用風(fēng)險等級和行業(yè)特點，實施分級分類監(jiān)管，針對突出問題和風(fēng)險隱患加強抽查檢查，實現(xiàn)監(jiān)管資源合理配置和高效利用，推進精準監(jiān)管、有效監(jiān)管、智慧監(jiān)管、公正監(jiān)管，提升監(jiān)管綜合效能，更好服務(wù)經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展。

  （二）基本原則。

  準確定位，服務(wù)監(jiān)管。企業(yè)信用風(fēng)險分類管理主要服務(wù)于“雙隨機、一公開”等監(jiān)管工作，為監(jiān)管數(shù)字賦能、信用賦能。分類結(jié)果作為配置監(jiān)管資源的內(nèi)部參考依據(jù)，不作為對企業(yè)的信用評價。

  明確標準，科學(xué)分類。科學(xué)建立企業(yè)信用風(fēng)險分類指標體系，動態(tài)管理指標和權(quán)重，綜合運用各類涉企信息，依靠信息化手段實施及時、自動分類，客觀反映企業(yè)信用風(fēng)險狀況。

  強化應(yīng)用，分類施策。根據(jù)企業(yè)信用風(fēng)險狀況和監(jiān)測預(yù)警結(jié)果，合理確定監(jiān)管重點、監(jiān)管措施、抽查比例和頻次等，推動從無差別、粗放式監(jiān)管向差異化、精準化監(jiān)管轉(zhuǎn)變。

  協(xié)同高效，共享共用。加強頂層設(shè)計，依法依規(guī)協(xié)同推進企業(yè)信用風(fēng)險分類管理工作，充分歸集企業(yè)信用風(fēng)險信息，推動企業(yè)信用風(fēng)險分類結(jié)果共享共用，實現(xiàn)監(jiān)管效能普遍提升。

  （三）工作目標。

  將企業(yè)信用風(fēng)險分類管理理念和方式拓展到市場監(jiān)管各業(yè)務(wù)領(lǐng)域，運用企業(yè)信用風(fēng)險分類結(jié)果科學(xué)配置監(jiān)管資源，提高監(jiān)管及時性、精準性、有效性，使監(jiān)管對違法失信者“無處不在”，對誠信守法者“無事不擾”，以公正監(jiān)管促進公平競爭、優(yōu)勝劣汰。到2022年底，各省級市場監(jiān)管部門建立通用型企業(yè)信用風(fēng)險分類管理工作機制，對轄區(qū)內(nèi)全量企業(yè)實施科學(xué)分類，實現(xiàn)企業(yè)信用風(fēng)險分類結(jié)果在“雙隨機、一公開”等監(jiān)管工作中常態(tài)化運用。到2023年底，各省級市場監(jiān)管部門實現(xiàn)企業(yè)信用風(fēng)險分類管理與專業(yè)領(lǐng)域監(jiān)管的有效結(jié)合，建立健全適用于專業(yè)領(lǐng)域的企業(yè)分級分類監(jiān)管機制。力爭用3年左右的時間，市場監(jiān)管系統(tǒng)全面實施企業(yè)信用風(fēng)險分類管理，有效實現(xiàn)企業(yè)信用風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警，努力做到對風(fēng)險早發(fā)現(xiàn)、早提醒、早處置。

  二、科學(xué)實施分類，精準研判企業(yè)信用風(fēng)險

  （四）建立企業(yè)信用風(fēng)險分類指標體系。市場監(jiān)管總局建立通用型企業(yè)信用風(fēng)險分類指標體系，實現(xiàn)全國范圍內(nèi)企業(yè)信用風(fēng)險分類標準相對統(tǒng)一。重點從企業(yè)基礎(chǔ)屬性信息、企業(yè)動態(tài)信息、監(jiān)管信息、關(guān)聯(lián)關(guān)系信息、社會評價信息等方面構(gòu)建分類指標體系，科學(xué)賦予指標權(quán)重，并根據(jù)監(jiān)管實際不斷更新調(diào)整，持續(xù)優(yōu)化完善。有條件的?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）可以在市場監(jiān)管總局指標體系框架下，因地制宜構(gòu)建具有地方特色的通用型企業(yè)信用風(fēng)險分類指標體系。市場監(jiān)管各業(yè)務(wù)領(lǐng)域可以結(jié)合本領(lǐng)域特點，參考通用型企業(yè)信用風(fēng)險分類指標體系，建立專業(yè)型分級分類指標體系。

  （五）全面有效歸集企業(yè)信用風(fēng)險信息。各省級市場監(jiān)管部門要按照企業(yè)信用風(fēng)險分類指標體系要求，通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（以下簡稱公示系統(tǒng)）全面、及時歸集企業(yè)信用風(fēng)險信息。要及時歸集市場監(jiān)管系統(tǒng)企業(yè)登記注冊、備案、股權(quán)出質(zhì)登記、知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押登記、行政許可、行政處罰、列入經(jīng)營異常名錄和嚴重失信主體名單、抽查檢查等信息；整合歸集包括食品藥品安全監(jiān)管、特種設(shè)備安全監(jiān)管、工業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)管、侵權(quán)假冒治理、價格執(zhí)法、反壟斷和反不正當競爭執(zhí)法、消費者權(quán)益保護、計量、標準、檢驗檢測、認證認可等領(lǐng)域的企業(yè)信用風(fēng)險信息；協(xié)調(diào)推動有關(guān)部門將履職過程中產(chǎn)生的行政許可、行政處罰、嚴重失信主體名單、抽查檢查等涉企信息依托公示系統(tǒng)有效歸集；鼓勵探索運用公用企事業(yè)單位、行業(yè)協(xié)會商會、大型平臺企業(yè)等有關(guān)方面掌握的涉企信用風(fēng)險信息，進一步夯實企業(yè)信用風(fēng)險分類基礎(chǔ)。市場監(jiān)管總局通過公示系統(tǒng)，將采用“總對總”方式歸集的中央部門掌握的涉企信用風(fēng)險信息推送至各省級市場監(jiān)管部門。

  （六）統(tǒng)籌建設(shè)企業(yè)信用風(fēng)險分類管理系統(tǒng)。各省級市場監(jiān)管部門要以公示系統(tǒng)為依托，按照統(tǒng)一的企業(yè)信用風(fēng)險分類管理信息化技術(shù)方案和標準規(guī)范，建設(shè)企業(yè)信用風(fēng)險分類管理系統(tǒng)，并與“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作平臺做好對接，為企業(yè)信用風(fēng)險自動分類和分類結(jié)果共享共用提供技術(shù)支撐。各地市已經(jīng)建設(shè)并使用的系統(tǒng)要與省級企業(yè)信用風(fēng)險分類管理系統(tǒng)整合融合，避免重復(fù)建設(shè)、多頭分類。要做好企業(yè)信用風(fēng)險分類管理系統(tǒng)與市場監(jiān)管部門相關(guān)業(yè)務(wù)系統(tǒng)的對接，建立信息歸集、分析加工、共享應(yīng)用的閉環(huán)模式。

  （七）按照信用風(fēng)險狀況對企業(yè)實施自動分類。各省級市場監(jiān)管部門統(tǒng)一負責對本轄區(qū)企業(yè)進行信用風(fēng)險分類，按照信用風(fēng)險狀況由低到高將企業(yè)分為信用風(fēng)險低（A類）、信用風(fēng)險一般（B類）、信用風(fēng)險較高（C類）、信用風(fēng)險高（D類）四類。要加強對企業(yè)經(jīng)營行為和運行規(guī)律的分析，綜合運用大數(shù)據(jù)、機器學(xué)習(xí)、人工智能等現(xiàn)代科技手段，對各類涉企信息進行匯聚整合、關(guān)聯(lián)分析和數(shù)據(jù)挖掘，依托信息化系統(tǒng)進行自動分類。企業(yè)信用風(fēng)險分類結(jié)果記于企業(yè)名下，按月動態(tài)更新，供各級市場監(jiān)管部門及相關(guān)部門共享共用，并按照統(tǒng)一的數(shù)據(jù)規(guī)范推送至市場監(jiān)管總局。

  三、強化分類結(jié)果運用，提升監(jiān)管精準性和有效性

  （八）實現(xiàn)與“雙隨機、一公開”監(jiān)管有機融合。省級市場監(jiān)管部門要將企業(yè)信用風(fēng)險分類結(jié)果全量推送到“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作平臺，與抽查檢查對象名錄庫對接。各級市場監(jiān)管部門在制定“雙隨機、一公開”監(jiān)管抽查工作計劃時，要根據(jù)企業(yè)信用風(fēng)險分類結(jié)果，合理確定、動態(tài)調(diào)整抽查比例和頻次，實施差異化監(jiān)管。對A類企業(yè)，可合理降低抽查比例和頻次，除投訴舉報、大數(shù)據(jù)監(jiān)測發(fā)現(xiàn)問題、轉(zhuǎn)辦交辦案件線索及法律法規(guī)另有規(guī)定外，根據(jù)實際情況可不主動實施現(xiàn)場檢查，實現(xiàn)“無事不擾”；對B類企業(yè)，按常規(guī)比例和頻次開展抽查；對C類企業(yè)，實行重點關(guān)注，適當提高抽查比例和頻次；對D類企業(yè)，實行嚴格監(jiān)管，有針對性地大幅提高抽查比例和頻次，必要時主動實施現(xiàn)場檢查。抽查檢查結(jié)果要及時通過“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作平臺共享至企業(yè)信用風(fēng)險分類管理系統(tǒng)，為企業(yè)信用風(fēng)險分類結(jié)果動態(tài)更新提供實時數(shù)據(jù)支持。

  （九）推進與專業(yè)領(lǐng)域風(fēng)險防控有效結(jié)合。通用型企業(yè)信用風(fēng)險分類不代替市場監(jiān)管各專業(yè)領(lǐng)域?qū)ζ髽I(yè)的分級分類。食品、藥品、特種設(shè)備等直接關(guān)系人民群眾生命財產(chǎn)安全、公共安全，以及潛在風(fēng)險大、社會風(fēng)險高的重點領(lǐng)域，在按照現(xiàn)有規(guī)定實行重點監(jiān)管的同時，要統(tǒng)籌行業(yè)風(fēng)險防控和企業(yè)信用風(fēng)險分類管理，強化業(yè)務(wù)協(xié)同，實行全鏈條監(jiān)管。市場監(jiān)管其他專業(yè)領(lǐng)域，可以直接使用通用型企業(yè)信用風(fēng)險分類結(jié)果，也可以參考通用型企業(yè)信用風(fēng)險分類管理模式，構(gòu)建本領(lǐng)域的分級分類監(jiān)管機制。

  （十）探索完善新產(chǎn)業(yè)新業(yè)態(tài)新模式監(jiān)管。對新產(chǎn)業(yè)新業(yè)態(tài)新模式等企業(yè)要參考信用風(fēng)險分類結(jié)果，探索實施更加科學(xué)有效監(jiān)管，切實堵塞監(jiān)管漏洞。根據(jù)企業(yè)信用風(fēng)險狀況動態(tài)調(diào)整監(jiān)管政策和措施，對信用風(fēng)險低和信用風(fēng)險一般的企業(yè)，給予一定時間的“觀察期”，探索推行觸發(fā)式監(jiān)管，在嚴守安全底線前提下，給予企業(yè)充足的發(fā)展空間；對信用風(fēng)險高的企業(yè)，要有針對性地采取嚴格監(jiān)管措施，防止風(fēng)險隱患演變?yōu)閰^(qū)域性、行業(yè)性突出問題。

  （十一）拓展企業(yè)信用風(fēng)險分類結(jié)果運用。各級市場監(jiān)管部門要積極探索企業(yè)信用風(fēng)險分類結(jié)果的綜合運用，在辦理相關(guān)業(yè)務(wù)時，注重參考企業(yè)信用風(fēng)險分類結(jié)果。積極推動市場監(jiān)管領(lǐng)域各有關(guān)部門在開展“雙隨機、一公開”等監(jiān)管工作時，參考企業(yè)信用風(fēng)險分類結(jié)果。同時，加強與企業(yè)溝通，適時進行風(fēng)險提醒，引導(dǎo)企業(yè)加強自我管理、自我約束，依法誠信經(jīng)營。

  四、加強監(jiān)測預(yù)警，有效防范化解風(fēng)險

  （十二）加強企業(yè)信用風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警。各省級市場監(jiān)管部門要結(jié)合企業(yè)信用風(fēng)險分類管理，積極推進企業(yè)信用風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警，在企業(yè)信用風(fēng)險分類管理系統(tǒng)中構(gòu)建監(jiān)測預(yù)警模塊。要根據(jù)各專業(yè)領(lǐng)域監(jiān)管需求、監(jiān)管重點，把握日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的帶有普遍性、規(guī)律性的高風(fēng)險行為特征，從企業(yè)信用風(fēng)險分類指標體系中選取若干與企業(yè)信用風(fēng)險關(guān)聯(lián)度高的重點指標項，如異常注冊、異常變更、投訴舉報異常增長等，進行實時監(jiān)測，對企業(yè)風(fēng)險隱患及時預(yù)警，推動監(jiān)管關(guān)口前移。要按照“誰審批、誰監(jiān)管，誰主管、誰監(jiān)管”的原則采取提醒、警示、約談、檢查等措施，依法處置企業(yè)風(fēng)險隱患。

  （十三）強化企業(yè)信用風(fēng)險綜合研判處置。各級市場監(jiān)管部門要堅持系統(tǒng)思維，增強全局意識，加強對企業(yè)信用風(fēng)險發(fā)展變化的綜合分析，提高監(jiān)管工作預(yù)見性、針對性和有效性，實現(xiàn)由被動監(jiān)管向主動監(jiān)管轉(zhuǎn)變。要綜合分析企業(yè)信用風(fēng)險分類結(jié)果，科學(xué)研判區(qū)域性、行業(yè)性整體信用風(fēng)險狀況，及早發(fā)現(xiàn)高風(fēng)險區(qū)域和高風(fēng)險行業(yè)，采取定向抽查檢查、專項檢查等措施防范化解風(fēng)險。

  五、保障措施

  （十四）加強組織領(lǐng)導(dǎo)。要切實提高政治站位，充分認識推進企業(yè)信用風(fēng)險分類管理進一步提升監(jiān)管效能的重要意義，加強統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和研究部署，扎實有效做好各項工作。要牢固樹立“一盤棋”思想，加強協(xié)同配合、信息互通和工作銜接。鼓勵各地區(qū)結(jié)合實際大膽探索企業(yè)信用風(fēng)險分類管理創(chuàng)新舉措，有條件的地區(qū)可以進一步探索對個體工商戶、農(nóng)民專業(yè)合作社等市場主體實施信用風(fēng)險分類管理。

  （十五）嚴格責任落實。要增強責任意識，完善配套措施，狠抓工作落實。要明確信息安全責任，構(gòu)建數(shù)據(jù)安全責任體系，加強企業(yè)信用風(fēng)險分類管理系統(tǒng)的安全基礎(chǔ)設(shè)施和安全防護能力建設(shè)，防止失密泄密和侵犯個人隱私。對于違規(guī)泄露、篡改分類結(jié)果或利用相關(guān)信息謀取私利等行為要依法嚴肅處理。

  （十六）做好宣傳培訓(xùn)。要通過多種渠道和方式，加強企業(yè)信用風(fēng)險分類管理工作的指導(dǎo)和業(yè)務(wù)培訓(xùn)，不斷提升監(jiān)管能力和水平。要及時總結(jié)推廣先進經(jīng)驗，積極宣傳企業(yè)信用風(fēng)險分類管理工作成效，推動形成政府公正監(jiān)管、企業(yè)誠信自律的良好氛圍。

市場監(jiān)管總局

2022年1月13日